進一步完善期貨糾紛多元化解機制

期貨日報網(wǎng)
2023-09-08 11:26:56

(資料圖)

9月7日，由鄭州市人民政府、鄭州商品交易所、芝商所主辦的2023中國（鄭州）國際期貨論壇在鄭州國際會展中心開啟。在當日下午舉行的期貨法治建設分論壇上，中國期貨業(yè)協(xié)會法律委員會主任委員陸文山建議，結(jié)合期貨市場發(fā)展的實際需要，進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度，有效保護期貨市場交易者的合法權益，防范化解金融風險，維護資本市場穩(wěn)定，保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

陸文山表示，我國期貨和衍生品市場，歷經(jīng)三十多年發(fā)展，成績斐然。“期貨+保險”助農(nóng)服務連續(xù)多年寫入中央一號文件；期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務、基差貿(mào)易、倉單登記質(zhì)押與流轉(zhuǎn)業(yè)務的拓展等創(chuàng)新舉措，深受市場歡迎和認可；經(jīng)營機構差異化服務、差異化競爭優(yōu)勢凸顯。

“期貨和衍生品法的及時制定和實施，使市場在關鍵時刻和關鍵發(fā)展階段，取得了國家層面基礎性法律制度的支持?！标懳纳奖硎?，場內(nèi)市場猶如“主動脈”，場外衍生品和現(xiàn)貨市場猶如“毛細血管”，以往場內(nèi)和場外市場是割裂的，打通兩個市場十分重要和必要。而期貨市場和衍生品市場法律性質(zhì)、基本定位總體相同，二者深度融合、功能互補、緊密相連，共同構成統(tǒng)一的大市場。期貨和衍生品法從市場實際出發(fā)，統(tǒng)籌考慮兩個市場，在系統(tǒng)規(guī)定期貨交易、結(jié)算與交割等期貨市場基本制度的基礎上，將衍生品交易納入法律調(diào)整范圍。司法解釋修改也應當統(tǒng)籌考慮兩個市場，系統(tǒng)規(guī)定各項裁判標準?；诮y(tǒng)一大市場建設和監(jiān)管全覆蓋，邁向制度型開放后，強調(diào)建立事先、事中、事后的預防、規(guī)范和懲戒機制，盡力避免監(jiān)管盲區(qū)和制度真空，隨之落實建立負面清單制度。

陸文山表示，為夯實基礎設施建設需增加以下規(guī)制：一是推進全國倉單注冊登記中心系統(tǒng)建設，補齊市場基礎設施的缺失；二是進一步完善多元化糾紛解決機制。

據(jù)他介紹，各國立法大多建立了相對完善的期貨投資者糾紛解決機制。目前，我國期貨領域已形成包括協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構成的多元化解機制。期貨和衍生品法對期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解職責進行了規(guī)定。我國1995年實施的仲裁法缺乏行業(yè)仲裁方面的規(guī)定，2021年中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合公布的《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的通知》在行業(yè)仲裁的道路上已邁出重要一步，但并未突破現(xiàn)有仲裁法的框架。“建議結(jié)合期貨市場發(fā)展的實際需要，進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度，有效保護期貨市場交易者的合法權益，防范化解金融風險，維護資本市場穩(wěn)定，保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?！标懳纳秸f。

就推進期貨市場法律適用規(guī)則完善方面，陸文山提出三點建議：一是按照法律明確的調(diào)整對象和適用范圍進行梳理。二是與上位法相得益彰，一脈相承踐行新發(fā)展格局下期貨市場的定位和使命。緊緊圍繞促進期貨市場服務國民經(jīng)濟的主線，堅守防范化解金融風險的底線，妥善處理紛爭，維護好市場秩序和社會公共利益。三是平衡制度穩(wěn)定與改革創(chuàng)新。既要認真總結(jié)司法審判經(jīng)驗，把實踐中運行良好、成熟可行的制度繼續(xù)保留，以穩(wěn)定市場預期，保障各方合法權益；又要積極回應市場的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是已被期貨和衍生品法吸收了的制度創(chuàng)新和業(yè)務范式。

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